中信保诚披露虚假信息,监管怒罚……三万
炒股就看,中信权威,保诚专业,披露及时,虚假信息全面,监管助您挖掘潜力主题机会!怒罚
来源:券业行家
虽然封控加码,中信但base上海的保诚监管机构,仍在正常运行。披露这不,虚假信息一则来自上海证监局的监管监管函,就点名了中信集团旗下知名的怒罚合资机构——中信保诚基金。
base的中信知名公募
说起中信保诚基金(全名:中信保诚基金管理有限公司),行家并不陌生。保诚近期,披露行家就曾在《浦东“抗疫”》一文中统计了办公地位于浦东的基金机构共计47家,中信保诚基金就是其中之一。而其地址位于浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层,也是行家此前经常打卡的所在。
据天天基金网信息,中信保诚基金现有24名基金经理,管理133只基金。截至2021年底,中信保诚基金全部总份额1,137.88亿份。期末净资产1,422.41亿元。
在业绩方面,中信保诚基金旗下基金2021年度合计营业收入88.48亿元,同比增长19.08%;合计利润72.52亿元,同比增长0.94%。与行家已经掌握的头部上市券商业绩相比,中信保诚基金的净利润仅次于证券行业前十。
首号罚单点名的信披违规
3月28日,也就是浦东封闭当天,上海证监局下发了2022年度首份行政处罚决定,点名中信保诚基金的信披违规行为。
据这份编号为沪〔2022〕1号行政处罚决定书披露,上海证监局通过公司相关情况说明、资产管理合同、邮件记录、相关人员劳动合同、任免函、产品估值表、相关产品运作报告、询问笔录等证据,查明两项违法事实:
一是部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告。
2018年10月22日至2019年11月4日期间,中信保诚基金作为信诚-国海惠远1号资产管理计划、信诚基金定丰72号特定客户资产管理计划、信诚基金定丰25号资产管理计划(简称:定丰25号)等3只单一资产管理计划的资产管理人,未按照资产管理合同约定向投资者披露季度报告、年度报告等定期报告,涉及未披露季度报告12份、年度报告3份,情节严重。
二是向单一资产管理计划定丰25号投资者披露虚假信息。
中信保诚基金安排投资银行部员工韩某担任“定丰25号”的客户联系人,负责该产品的信息披露工作。2018年10月26日至2019年9月30日期间,韩某伪造产品净值、持仓等信息并将载有虚假信息的40份运作报告披露给定丰25号投资者,造成公司披露虚假信息,情节严重。
为此,上海证监局依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十条的规定,对中信保诚基金给予警告,并处三万元罚款。
与中信保诚基金2021年度营收和净利润相比,这一“顶格”罚款金额,仿佛是轻如鸿毛。而被虚假信息欺骗,受到损失的投资者,其利益何在?如此“轻描淡写”的处罚,是否在鼓励金融机构欺骗投资者?
与的同门之缘
企查查数据显示,中信保诚基金成立于2005年9月,注册资本人民币2亿元。其股东方中,中信信托有限责任公司(简称:中信信托)和英国保诚集团股份有限公司(简称:保诚集团)各持股权49%,由苏州国资委间接实控的中新苏州工业园区创业投资有限公司(简称:苏州创投)持股2%。
而股权穿透信息显示,中信保诚基金与中信证券具有同门之缘。
原来,中信证券持股15.47%的第一大股东中国中信有限公司(简称:中信有限)直接持有中信信托82.26%股权,并通过其全资子公司中信兴业投资集团有限公司(简称:中信兴业)持股17.74%。中信有限为在港上市的中国中信股份有限公司(简称:中信股份)旗下全资子公司,并且也是中信证券持股15.88%的第一大股东。而中国中信集团有限公司(简称:中信集团)通过中信盛荣有限公司(简称:中信盛荣)和中信盛星有限公司(简称:中信盛星)间接持有中信有限58.13%股份。
据媒体报道,今年2月22日,中央第九巡视组向中信集团党委反馈了巡视情况,提出的六点整改意见的第二条,正是“切实提高防范化解风险能力,持续有效化解各类风险。全面排查梳理风险隐患,完善风险预警及处置机制。”
那么,中信集团旗下子公司的合规风险,是否已经被纳入整改日程了呢?
(责任编辑:时尚)
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